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第2题
基金销售监管的监管与自律并重原则是指（）。
A.针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
B.在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
C.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
D.对监管对象给予公正的待遇
第3题
界定涉密人员的涉密等级的原则是()
A.根据涉密岗位的涉密等级界定
B.根据业务工作中了解和掌握国家秘密的程度界定
C.根据业务工作中接触国家秘密的涉密等级界定
D.接触绝密级事项的人员应当确定为核心涉密人员
第4题
下列关于内控建设原则的说法正确的是（)。
A.全面性原则是指内控应关注重要业务事项和高风险领域
B.制衡性原则是指内控应贯穿决策、执行和监督全过程
C.重要性原则是指内控应关注重要业务事项和高风险领域
D.适应性原则是指内控建设应权衡实施成本与预期效益
第5题
郑州分行会计部负责分行重要会计业务印章的管理与使用。负责分行重要会计业务印章（总行统一发放的重要会计业务印章除外）的刻制及销毁，包括分行特色重要会计业务印章及根据人民银行等外部监管机构要求刻制的重要会计业务印章。（）
第7题
为了指导各国保险监管机构在监管国际保险机构和保险集团的业务活动时进行有效协作，国际保险监督官协会于1999年12月颁布的原则是（）
A.国际保险机构和保险集团跨国业务的监管原则
B.保险监管核心原则
C.保险监管国际规则
D.以上都是
第9题
根据“三套利”专项治理工作要点，对于交叉类金融产品，总体原则是，出了风险要追究()的责任。
根据“三套利”专项治理工作要点，对于交叉类金融产品，总体原则是，出了风险要追究（)的责任。
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A、出资人
B、管理人
C、通道机构
D、监管机构
第10题
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。
A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B.要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁
C.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
