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[判断题]

我社柜员级别调整是指由于业务、风险防控需要,调高柜员级别能使柜员业务办理权限或授权额度降低;调低柜员级别能使柜员在更高额度内办理业务或进行授权。()

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第1题
按我社非预制银行卡业务的规定,在非预制卡资格审核与调整中,若因柜员操作错误原因需要调整客户属性,则客户无需填写《特殊业务申请表》。()
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第2题
营业网点转授权的转入柜员应相对固定,须具备较强柜面业务风险防控意识和能力、熟悉网点综合业务操作流程与风险防控要求,且具有3年及以上柜面工作经历()
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第3题
风险防控四注意是指哪几项风险()

A.操作风险防控

B.资金风险防控

C.系统风险防控

D.信用风险防控

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第4题
我社柜员级别调整的交易处理不包括以下哪一项操作?()

A.柜员所在机构提出柜面维护申请,填写柜面维护申请表由申请机构有权人审批确认

B.人力资源管理有权审批人对申请进行审批后,交由人力资源管理岗经办员进行处理

C.人力资源管理岗经办员执行‘[311006]柜员信息查询/维护’,按照申请表内容调整柜员相应级别,调整时还需主管授权确认

D.人力资源管理岗经办员执行‘[311004]新建柜员录入’确认调整信息

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第5题
疫情防控精准管控是指依据驻地风险等级和应急响应级别,实施分级分类分区差异化防控措施。做到()

A.重点地区“一地一策”

B.海外项目“一项一策”

C.重点人员“一人一策”

D.以上都不正确

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第6题
在印章管理防控措施明显滞后于市场风险形势和自身业务风险防控需要情况下,需采取对()及其他重要柜面业务专用章实行包括上线使用印控机等网络化管理技术的防控措施。

A.单位公章

B.合同专用章

C.财务专用章

D.票据专用章

E.个人名章

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第7题
各级行、各部门负责人要正确处理业务发展和风险防控之间的关系,切忌片面追求业务发展指标的完
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第8题
按我社银行卡业务规定,以下不属于我社银行卡换卡业务主要风险点的是()

A.A.客户填写的业务申请表、挂失申请书等相关资料是否正确

B.B.客户提交的有效身份证件是否真实、有效,齐全

C.C.柜员录入的卡号是否正确

D.D.是否本人办理业务

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第9题
《银行业风险防控工作的指导意见》指出整治同业业务,加强交叉金融业务管控需要采取的措施包括()。

A.控制业务增量

B.做实穿透管理

C.消化存量风险

D.严查违规行为

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第10题
《关于加强社会保险基金管理风险防控工作的意见》规定,加强社会保险基金管理风险防控工作中强调的“三个全面取消”是指全面取消()。

A.现金业务

B.行政审批

C.手工办理

D.社银人工报盘

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第11题
全面风险管理体系中,三道防线是指由业务职能部门、风险管理职能部门和内部审计监督部门组成的风险防控“三道防线”。()
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