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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下关于我行合规主体的说法,正确的是()。

A.合规的主体是我行所有员工

B.合规的主体只是我行高管层

C.合规的主体只是我行合规部门D合规的主体只是事业部合规人员

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第1题
对于新业务、新产品、重大项目的合规性审查,先由()部门初审,落实合规性审查()责任,再提交()合规部门复审,落实合规性审查()责任。

A.业务、管理、合规、主体

B.业务、主体、合规、管理

C.合规、主体、业务、管理

D.合规、管理、业务、主体

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第2题
()是指企业从治理层、管理层到执行层关于开展合规管理工作的责任主体及其职责安排。

A.合规管理架构

B.合规管理系统

C.合规管理职责安排

D.合规管理组织体系

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第3题
我行的合规理念包括()。

A.合规优先

B.主动合规

C.全员合规

D.合规创造价值

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第4题
关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。

A.合规文化建设主要是高级管理层的职责

B.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起

C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程

D.合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第5题
我行对“合规关注客户”应强化尽职调查,提高尽职调查频率,加强风险控制措施。其中,应每季度对客户主体存续进行验证。()
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第6题
()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第7题
关于合规主动性说法,正确的是()。

A.其他银行做过就是合规

B.主动合规

C.师傅说合规就是合规

D.不违规就是合规

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第8题
以下属于我行合规要求的是()。

A.遵循诚实守信理念,遵守廉洁自律的各项规定,秉持良好的职业操守和高尚的人格品行

B.自觉遵守合规规则,依法合规地开展经营管理活动

C.认真学习合规规则,积极参加职业培训,不断提高依法合规经营管理的能力

D.抵制欺诈、非法集资及商业贿赂,拒绝黄、赌、毒,不接受也不给予客户任何形式的非法利益

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第9题
我行员工内控违规扣分中,扣分对象为分支行经理级(含)以下人员的,提交()进行审定并实施扣分

A.分行法律合规部

B.分行风险管理部

C.总行法律合规部

D.总行审计部

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第10题
关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第11题
从我行业务产生的法律风险看,合规不一定合法。()
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