题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
审批开立保证金账户这项业务时,客户部门受理客户申请后,需根据“了解你的客户”原则,对客户申请资料的()进行审查并留存客户身份识别资料,审核《开立/变更保证金账户申请书》等通过后,由客户经理和客户部门负责人在申请书上签字后提交开户行
A、真实性
B、有效性
C、完整性
D、合规性
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A、真实性
B、有效性
C、完整性
D、合规性
A.《开立/变更保证金账户申请书》、
B.《同金额日期凭证保证金账户批量开户申请书》
C.《多笔凭证保证金账户批量开户申请书》
D.《单位结算账户开户申请书》
A.保证金主账户开立申请书
B.保证金子账户开立申请书
C.保证金追加/退回/扣款通知书
D.保证金子账户变更申请书
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后,应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验,确保交易真实、有效
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立
C.分行运营管理部门在交易处理完成后,应按照与客户签署的主协议的约定方式,向客户送达交易确认书
D.业务到期后,由总行完成客户的资金清算工作,分行运营管理部门无须处理到期控制,但须及时将清算通知送交客户
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后,应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验,确保交易真实、有效
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立
C.分行运营管理部门在交易处理完成后,应按照与客户签署的主协议的约定方式,向客户送达交易确认书
D.业务到期后,由总行完成客户的资金清算工作,分行运营管理部门无须处理到期控制,但须及时将清算通知送交客户
A.客户部门
B.客户
C.法院
D.客户经理