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[判断题]
适当性管理办法要求在投资者客户办理开户业务的过程中,需要证券公司采集更为详细的客户信息,不需要对开户过程中投资者客户填写的投资经验,投资水平、财务水平等进行落地保存进客户信息库。()
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《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。
A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
A.境内外市场关于"了解你的客户"的理论研究和监管规定。
B.境内外机构在开户、交易等环节落实“了解自己的客户”的典型做法。
C.证券公司落实“了解自己的客户”和销售适当性需要赋予哪些权力,以及要求证券市场投资者履行哪些义务。
D.关于在证券经纪业务监管规定中制定“了解自己的客户”相关条款的具体建议。
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.以上都不对
A.在投资者开户前,应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求,充分履行适当性评估和匹配等先合同义务
B.《期货经纪合同》作为格式合同,客户签署即可,不需要向客户特别提示风险条款
C.当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓
D.强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作
E.给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间
A.分散立法
B.投资者风险承受能力差异
C.标准不一,无底线要求
D.权责不明,约束力不强
A.A.将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个“主体”与中
B.B.给客户一些实质性的好处
C.C.将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个 “环节”中
D.D.给客户一些好的股票和产品