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[判断题]

适当性管理办法要求在投资者客户办理开户业务的过程中,需要证券公司采集更为详细的客户信息,不需要对开户过程中投资者客户填写的投资经验,投资水平、财务水平等进行落地保存进客户信息库。()

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第1题
投资者办理适当性业务时,可以协助垫资开户规避适当性管理要求。()
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第2题
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。()
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第3题
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。A.为投资者适当性管理提供

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。

A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。

A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求

B.强化经营机构的适当性义务

C.强加投资者保护

D.明确监管机构和自律组织的适当性监管

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第5题
监管部门要求券商在适当性管理方面必须要做到:()。

A.境内外市场关于"了解你的客户"的理论研究和监管规定。

B.境内外机构在开户、交易等环节落实“了解自己的客户”的典型做法。

C.证券公司落实“了解自己的客户”和销售适当性需要赋予哪些权力,以及要求证券市场投资者履行哪些义务。

D.关于在证券经纪业务监管规定中制定“了解自己的客户”相关条款的具体建议。

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第6题
融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括( )。
融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括()。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

D.以上都不对

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第7题
下面哪些举措有利于期货公司防范化解客户穿仓风险?()

A.在投资者开户前,应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求,充分履行适当性评估和匹配等先合同义务

B.《期货经纪合同》作为格式合同,客户签署即可,不需要向客户特别提示风险条款

C.当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓

D.强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作

E.给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间

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第8题
《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题,表现在以下方面()。

A.分散立法

B.投资者风险承受能力差异

C.标准不一,无底线要求

D.权责不明,约束力不强

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第9题
“实质性”的适当性指的是()。

A.A.将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个“主体”与中

B.B.给客户一些实质性的好处

C.C.将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个 “环节”中

D.D.给客户一些好的股票和产品

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第10题
根据股指期货投资者适当性制度的相关要求,在开户环节,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。()
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第11题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。()
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