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[多选题]

以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是:()

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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第1题
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。A.为投资者适当性管理提供
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。

A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

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第2题
在金融消费者权益保护纠纷案件中,司法机关认定金融产品销售机构履行了适当性管理义务的关键内容是:()

A.了解产品或服务内容

B.了解客户身份信息

C.产品或服务的适当性要素与客户适当性要素相匹配

D.告知说明义务

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第3题
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的投资者应被划分为专业投资者,如果符合本条第(四)(五)项的投资者未被划分,应当有该投资者签字的《专业投资者申请成为普通投资者告知书》,证明投资者依照本人意愿不想成为专业投资者。()
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第4题
下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是()

A.不需要进行投资者适当性管理,任何人都可以参与

B.只要投资者有意愿,签署相关声明,就应该可以参与期权交易

C.只要通过交易所的知识测试,投资者就可以参与期权交易

D.对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面。

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第5题
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下()。A.以
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下()。

A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务

C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

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第6题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营
机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

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第7题
九民纪要认为,金融消费者权益保护纠纷案件中,金融产品、服务的卖方机构包括:()

A.金融产品发行人

B.销售者

C.金融服务提供者

D.金融消费者

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第8题
个人可以通过()等合格境内机构投资者进行境外固定收益类、权益类等金融投资。

A.证券公司

B.银行

C.财务公司

D.基金管理公司

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第9题
证券市场监管的对象包括()。

A.证券法行主体

B.证券投资者

C.证券经营机构

D.证券服务机构

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