首页 > 行业知识> 管理/战略

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下行为属于违反适当性管理的是（）

A.干预客户风险测评结果

B.向客户推介高于其风险承受能力的产品

C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等

D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“以下行为属于违反适当性管理的是（）”相关的问题

第1题

适当性管理要求不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务，但如果客户对产品感兴趣主动来询问，我们应该引导客户做好风险测评，使其测评结果满足产品或服务的要求后再购买。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第2题

证券公司从业人员在展业过程中不得？（)

A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品

B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务

D.从事违规代客理财或代客操作行为

点击查看答案

第3题

以下哪些是适当性的禁止行为？（）

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

点击查看答案

第4题

销售人员向客户推介产品，应当（)。

A.严格依据产品招募说明书、合同等向客户提供产品信息

B.向客户充分揭示产品风险

C.使用公司统一下发的营销物料

D.核查客户风险承受能力是否与产品风险等级匹配

点击查看答案

第5题

员工对客户推介金融产品，必须关注客户的风险承受能力等级，只要客户风险承受能力等级与业务、产品的风险等级一致，就可以直接向客户推介业务和产品。（)

点击查看答案

第6题

商业银行通过理财顾问服务向客户推介投资产品时，下列行为不恰当的是（）

A．掩饰理财产品的风险状况

B．评估客户的财务状况

C．了解客户的风险偏好

D．了解客户的风险承受能力

点击查看答案

第7题

客户风险承受能力评估应由客户根据真实信息进行填写，客户当日风险测评结果低于其拟购买产品的风险等级，销售人员可以让客户重新测评（)

点击查看答案

第8题

商业银行向客户推介理财产品时，（）。

A.应服从银行利益最大化要求

B.不需要和客户的风险评估结果相匹配

C.应了解客户的风险偏好和承受能力

D.视同存款销售

点击查看答案

第9题

个人投资者风险承受能力评估问卷用于测评个人投资客户风险类型，风险类型评估是测评、记录和留存投资产品签约和购买投资产品的客户风险承受能力评估的内容和结果，以评估得分判断客户的()类型。

A.风险

B.偏好

C.投资

D.选择

点击查看答案

湖南希赛网络科技有限公司版权所有 ©2001-2024

湘ICP备10203241号-11 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）