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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估，开展不定期评估的情形包括（）

A.设立新的境外机构

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.开发新产品或对现有产品使用新技术

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第1题

国家洗钱和恐怖融资风险评估报告的使用对象包括()

A.反洗钱战略制定部门

B.反洗钱监管和执法部门

C.反洗钱义务机构和行业协会

D.社会公众

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第2题

依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行（)、动态调整。

A.不定期评估

B.定期评估

C.随时评估

D.年度评估

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第3题

证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

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第4题

金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经董事会或者高级管理层审定之日起()个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第5题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展自评估？（)

A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

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第6题

银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架（）

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第7题

法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作（）

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

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第8题

中国人民银行开展反洗钱监管工作主要包括（）。

A.建立监管档案

B.现场检查

C.风险评估

D.现场走访、约见谈话

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第9题

采购绩效评价的分类有( )。

A.定性和定量评估

B.总体评估和具体评估

C.外部评估和内部评估

D.个人评估和职能部门评估

E.定期评估和不定期评估

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第10题

商业银行应当建立理财产品销售授权管理体系，制定统一的标准化的销售服务规程，建立清晰的报告路线，明确分支机构业务权限，并采取（）等方式加强对分支机构销售活动的管理。

A.不定期核对、现场核查、风险评估

B.定期核对、非现场核查、风险评估

C.定期核对、现场核查、风险评估

D.不定期核对、非现场核查、风险评估

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第11题

以下关于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)说法正确的有（)。

A.法人金融机构应于2021年12月31日前制定或更新洗钱风险评估制度

B.法人金融机构应在2022年12月21日前，依据新指引完成首次评估

C.法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的书面问卷、现场座谈、抽样调查等形式，定性或定量开展评估

D.法人金融机构应充分运用自评估，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应

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