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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须( )。

A.经国务院证券监督管理机构批准才能从业

B.如果是律师，必须经司法部和证监会的审批

C.具备证券专业知识，具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验

D.必须具有大学本科以上学历

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第1题

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（)从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A.证券公司

B.可转换债券主承销商

C.证券咨询机构

D.证券投资机构

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第2题

证券服务机构有( )。

A.证券业协会

B.投资咨询机构、财务顾问机构

C.资信评级机构、资产评估机构

D.会计师事务所

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力

Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第4题

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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第5题

我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。（)

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第6题

我国的综合类证券公司可以从事()。

A.资金的转账结算业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券承销业务

E.国务院证券监管机构核定的其他业务

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第7题

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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第8题

券商是证券业的主体，由证券主管机关批准成立，在证券市场上经营代理证券发行业务、买卖业务、自营证券买卖业务、代理证券还本付息和支付红利等业务的（)。

A.金融机构

B.银行机构

C.商业机构

D.投资机构

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第9题

是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的

投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

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