首页 > 职业技能鉴定> 银行岗位> 反洗钱考试

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列属于尽职调查过程中的异常情形的是（)。

A.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

B.获取的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点

C.获取的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

D.无正当理由拒绝更新客户基本信息

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更多“下列属于尽职调查过程中的异常情形的是()。”相关的问题

第1题

以下几项属于反洗钱工作核心义务的是（)

A.客户尽职调查工作

B.客户身份信息和交易资料保存工作

C.大额和可疑报告工作

D.以上都是

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第2题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第3题

风险程度显著较低且预估可控制其风险的客户可直接定为低风险，但不应具有以下情形：

A.涉及可疑交易报告

B.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

C.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

D.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

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第4题

客户身份识别又称（）。A.客户识别B.客户身份尽职调查C.实名制D.客户风险控制

客户身份识别又称（）。

A.客户识别

B.客户身份尽职调查

C.实名制

D.客户风险控制

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第5题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则

A.尽职调查

B.了解你的客户

C.恪守信用

D.实名制

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第6题

若客户信息修改后且客户未能配合完成涉税信息尽职调查，则CRS系统生成尽职调查案例，网点应在自案例生成日起（)天内完成尽职调查

A.5天

B.30天

C.90天

D.180天

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第7题

洗钱风险评估中，不能直接将其定级为低风险的情况有（)。

A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

D.涉及可疑交易报告

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第8题

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性

产生影响。()

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第9题

金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。

A.国家元首、政府首脑、高层政要

B.重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员

C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要

D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员

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第10题

银行办理结售汇业务，应当遵循（)的原则。

A.真实性

B.了解客户

C.了解业务

D.尽职调查

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