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[单选题]

在对下级行大额授信客户风险监管进行监管过程中发现问题后,监管人员要及时填写(),逐个问题或项目提出整改意见,并发出《信贷风险监管整改通知书》,要求其限期整改,限期回复。

A.信贷风险监管工作底稿

B.信贷风险监管工作日志

C.风险监管台帐

D.风险监管报告

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第1题
风险预警机制是指监管机构在对银行业金融机构的风险做出判断和评价后,将其与特定的风险控制标准进行预警,并及时采取相应的监管措施。()
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第2题
和对讲移动监管解决方案要解决传统监管过程中哪些痛点问题。()

A.传统模式监管效能低下

B.检查结果无法及时公布

C.监管过程不公开透明

D.缺乏可视化调度指挥

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第3题
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

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第4题
()是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上,通过对信息的分析处理,持续监测被监管机构的风险状况,及时进行风险预警,并为现场检查提供依据。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第5题
()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第6题
代发工资户贷后管理中,风险管理岗应采取以下哪种方式对还款情况进行监控,确保还贷资金顺利扣划()

A.监管借款人的代发工资账户

B.监管借款人信用卡

C.监管人大额存单

D.监管借款人征信报告

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第7题
营业厅安装机具后,应严格遵照中国人民银行的监管规定,认真填写《MISPOS安装单》并及时寄送给支付公司,以备中国人民银行监管核查()
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第8题
监管中心应当应用监管系统进行分析研判,并结合实际设定机动车和驾驶证业务监管指标的预警阀值,按照严重、较重、一般3级风险异常业务进行预警,及时核查处理。()
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第9题
银行集团并表后的单一客户或单一集团客户的大额风险暴露接近或达到银行业监督管理机构制定的有关风险集中度监管指标的限额时,银行集团应当向银行业监督管理机构报告,并采取必要的风险分散措施。()
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第10题
监管中心应当应用监管系统进行分析研判,并结合实际设定机动车和驾驶证业务监管指标的预警阀值,按照严重、较重、一般3级风险异常业务进行预警,及时核查处理。()
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第11题
沙湾海关(运管)及()要将一线工作人员安全防护落实情况纳入视频监控任务清单,每日对各工作现场开展视频检查,发现问题及时提示纠正,并定期通报相关单位落实整改

A.深圳海关风险防控分局

B.各隶属单位视频监控部门

C.口岸监管处

D.行邮监管处

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