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[判断题]

合规管理不仅是公司董事会、高级管理人员和合规管理部门的职责,公司各级内外勤员工均对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任()

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第1题
合规管理不仅是公司董事会、高级管理人员和合规管理部门的职责,公司各级内外勤员工均对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。()
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第2题
根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第3题
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时,应当进行专项检查()

A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的

C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.监管部门或自律组织要求的

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第4题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。

A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任

B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任

C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任

D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

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第5题
下列关于证券公司合规管理的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不
需要进行本公司内新产品新业务评估与决策

Ⅱ.经过合规负责人审核的材料,其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责

Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的,应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改

Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题
上市公司董事会应向全体股东负责,对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益()
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第7题
下列属于证券公司高级管理人员的有()。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.分支机构负责人Ⅳ.董事会秘书

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题
法律法规和准则发生变动的,合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程。()
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第9题
证券基金经营机构()决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理人员

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第10题
下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是()①证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单②观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

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第11题
证券经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。

A.高级管理人员

B.监事会

C.董事会

D.合规部门

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