题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
对于风险水平高于中风险的对象,必须()。
A、采取强化的客户身份识别措施
B、在反洗钱法律法规和监管政策允许,且对风险进行了充分分析的前提下,允许采用简化的客户身份识别措施履行所有标准身份识别程序
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A、采取强化的客户身份识别措施
B、在反洗钱法律法规和监管政策允许,且对风险进行了充分分析的前提下,允许采用简化的客户身份识别措施履行所有标准身份识别程序
A.反洗钱
B.识别客户身份
C.客户洗钱风险
D.客户交易资料保存
1、建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要;
2、建立(或者维持现有)业务关系前,获得中国反洗钱监测分析中心的批准或者授权;
3、进一步深入了解客户财产和资金来源;
4、在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。()
A、1,2,3
B、2,3,4
C、1,2,4
D、1,3,4
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露