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[单选题]

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法,错误的是()

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续经营能力,财务状况良好

C.最近两年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

D.依法规范经营

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第1题
我国证券交易所向投资者收取证券交易的()。

A.经手费

B.监管费

C.印花税

D.增值税

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第2题
资产管理产品的投资者分为()两大类。

A.不特定社会公众

B.其他投资者

C.特定社会公众

D.合格投资者

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第3题
理财产品投资者分为不特定社会公众和()两大类。

A.特定社会公众

B.普通投资者

C.高净值客户

D.合格投资者

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第4题
根据《商业银行理财子公司管理办法》,银行理财子公司可以经营的业务包括()。

A.理财顾问和咨询服务

B.证券承销业务

C.面向合格投资者非公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理

D.发行金融债券

E.面向不特定社会公众公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理

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第5题
根据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

A.A.50

B.B.100

C.C.200

D.D.300

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第6题
关于非公开募集基金,下列说法错误的是()。

A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介

C.不得在互联网上向不特定对象宣传推介

D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

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第7题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。

A.证券登记结算机构

B.证券交易场所

C.证券公司

D.证券服务机构

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第8题
非公开募集基金应具备的条件不包括()。

A.A.向合格投资者募集

B.B.合格投资者人数累计不超过200人

C.C.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于200万元

D.D.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,不正确的是()。

A.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向符合条件的特定对象发行股票

B.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向不特定合格投资者公开发行股票

C.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向社会公众公开发行股票

D.未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司,不得采用公开方式向社会公众转让股份

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第10题
下列属于“小公募”债券的是()。

A.面向合格投资者的公开发行

B.面向公众投资者的公开发行

C.面向合格投资者的私下发行

D.非公开发行的公司债券

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第11题
非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金,不得通过()向不特定对象宣传推介。Ⅰ、报刊Ⅱ、电台、电视Ⅲ、互联网Ⅳ、讲座、报告会、分析会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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