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[多选题]

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备以下条件（)。

A.没有故意或重大过失犯罪记录

B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C.接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D.通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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第1题

银行业监管管理机构在受理银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格时，应审查拟任人是否熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规，是否接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训，是否通过了银行业监管管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，涉及反洗钱相关的要求，包括以下哪项：（)。

A.不得有故意或重大过失犯罪记录

B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规，接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

C.通过银行业机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

D.申请材料中应当包括接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书

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第3题

按照《银行业金融机构董事（理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构董事（理事)和高级管理人员应当在（)获得任职资格核准。

A.A.任职前

B.B.任职后

C.C.离任审计前

D.D.离任审计后

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第4题

银行业金融机构（)应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.业务部门

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第5题

银行业金融机构境外分支机构和附属机构可以不遵守《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》的有关要求。（)

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第6题

国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的（)实行任职资格管理。

A.中层干部

B. 股东

C. 董事和高级管理人员

D. 信贷工作人员

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第7题

国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理。具体办法由国务院规定。（）

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第8题

银行业监督管理机构在市场准入工作中，应当依法对以下哪些事项进行反洗钱和反恐怖融资审查：（)。

A.法人机构及分支机构设立

B.股权变更、变更注册资本

C.调整业务范围和增加业务品种

D.董事及高级管理人员任职资格许

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第9题

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列哪种措施？()

A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

C. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

D. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和萁他直接责任人员给予取消任职资格处分

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第10题

按照《银行业金融机构董事（理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构拟任、现任董事（理事)和高级管理人员本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构（)以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值的情况，视为不符合个人及家庭财务稳健及具有担任金融机构董事（理事)和高级管理人员职务所需独立性的任职资格条件。

A.A.1%

B.B.2%

C.C.5%

D.D.10%

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第11题

全国性的银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格由中组部和国家人事部管理，国务院银行业监督管理机构无此项权力。（)

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