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[判断题]

上市公司必须按照 《证券法》所要求的财务公开原则,定期把公司财务报表交由证券交易所在国内的主要证券传媒上加以公布()

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第1题
《证券法》 规定,上市公司发行股票所募资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经下列什么机构批准或认可擅自改变资金用途的,不得发行新股()

A.国务院证券监督管理机构

B.股东大会

C.证券交易所

D.证券公司

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第2题
依据证券法,下列主体中不得以盈利为目的的有()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券发行公司

E.上市公司

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第3题
基于我国内部控制法规的发展,下列说法不正确的是()。A.1985年《会计法》对会计稽核所作出的规

基于我国内部控制法规的发展,下列说法不正确的是()。

A.1985年《会计法》对会计稽核所作出的规定,是我国首次在法律文件上对内部牵制提出的明确要求

B.2001年1月,证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度

C.2005年10月,国务院批转了证监会发布的《关于提高上市公司质量意见》,要求上市公司对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估

D.2010年出台的应用指引、评价指引和审计指引要求在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司于2011年1月1日起施行

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第4题
证券法规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则因此,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须公开为客户开立的账户。()
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第5题
下述哪个关于公众技术报告的描述是正确的()。
下述哪个关于公众技术报告的描述是正确的()。

A.只要将项目可行性研究等研究报告,在香港证券交易市场指定的地方公开披露,则该研究报告就是公众技术报告

B.中国大陆在香港上市公司,其在国内的矿产项目,其地质勘探报告都经过了中国政府相关部门认可组织进行的评审,只要将该地质报告在香港证券交易市场指定的地方公开披露,则该报告就是所说的矿产资源量公众技术报告

C.中国大陆在香港上市公司在国内的矿产项目地质勘探报告都经过了中国政府相关部门进行的评审,则该评审报告就是所说的公众技术报告

D.证券交易所矿产资源量公众技术报告可以是符合交易所交信息披露规则所认可的JORC规则编制的矿产资源量报告,并经交易所认可的合资格人签字,经公司董事长代表公司董事会签字同意披露后的公开披露的公众技术报告

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第6题
根据《证券法》的规定,下列有关上市公司信息披露的表述中,不正确的是()。

A.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告,并予以公告

B.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予以公告

C.上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况

D.上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见

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第7题
根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有()。

A.公司1/3以上监事辞职

B. 公司董事国涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

C. 公司董事会的决议被依法撤销

D. 公司经理被撤换

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第8题
证券发行注册实行实质管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行人提供关于证券发行本身及同证券发行有关的一切信息()
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第9题
证券发行注册实行实质管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行人提供关于证券发行本身及同证券发行有关的一切信息。()
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第10题
按照《创业板上市公司证券发行管理办法》,创业板上市公司的配股应当满足的条件包括()。Ⅰ、控股股
东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;Ⅱ、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;Ⅲ、采用证券法规定的代销方式发行;Ⅳ、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题
收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将用于支付的全部证券(包括上市公司发行新股)交由证券登记结算机构保管。36条()
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