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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》适用于金融机构开展（)工作

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

B.洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理

C.大额交易及可疑交易报告

D.开户管理及可疑交易报告后续控制

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第1题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》有助于指导金融机构依据（)划分结果，优化反洗钱资源配置。

A.洗钱风险评估

B.洗钱分类评估

C.客户分类等级

D.客户风险等级

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第2题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行（)制度。

A.大额交易

B.可疑交易报告

C.客户身份资料和交易记录保存

D.客户身份识别

E.洗钱和恐怖融资风险自评估

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第3题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发〔2013〕2号）中，影响客户洗钱风险的4个风险子项为（）

A.信用

B.客户

C.地域

D.业务

E.行业/职业

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第4题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等()类基本要素。

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等（)类基本要素。

A.二

B.三

C.四

D.五

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第5题

以下关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》使用范围的说法错误的是：（)。

A.A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作

B.B.银行业金融机构可根据实际风险状况，自主决定是否将本指引的要求运用于一次性交易客户

C.C.保险业金融机构必须按照规定将本指引的要求运用于投保人以外的其他人员

D.D.金融机构和特定非金融机构的行业自律组织可根据本指引进一步制定分行业的指引

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第6题

为了预防洗钱和恐怖融资活动，()金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

A.规范

B.规定

C.监督

D.管理

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第7题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》指出，金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性金融机构可从以下哪些角度进行评估？（）

A.公认具有较高风险的行业(职业)

B.与特定洗钱风险的关联度

C.行业受益所有人的隐匿程度

D.行业现金密集程度

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第8题

对于按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求不能直接定级为低风险的客户，金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后，仍可能将其定级为低风险。（)

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第9题

按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求，客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过，并由董事会中的指定专人负责实施。（)

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第10题

依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行（)、动态调整。

A.不定期评估

B.定期评估

C.随时评估

D.年度评估

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第11题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，金融机构确定的风险评级不得少于（)级

A.二

B.三

C.四

D.五

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