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[单选题]

公司制度要求()对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准

A.每年

B.定期

C.每两年

D.不定期

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第1题
以下关于可疑交易报告主体说法正确的是:()

A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

C.金融机构负责制定本机构的可疑交易监测标准

D.金融机构应当定期对可疑交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准

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第2题
下说法正确的是()

A.义务机构收到人民银行发布的风险提示后,应当自收到之日起3个月内,完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

B.义务机构收到人民银行发布的风险提示后,应当自收到之日起半年内,完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

C.义务机构应当在推出新产品或新业务后,及时完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。

D.义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存5年。

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第3题
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令(200)第2号发布)规定

义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令(200)第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作告要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。()

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第4题
交易监测标准的评估与完善的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第5题
国家组织居民健康状况调查和统计,开展体质监测,对健康绩效进行评估,并根据评估结果制定、完善与健康相关的法律、法规、政策和规划。()
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第6题
企业自检至少()一次,应对自检结果进行评估,并决定是否需要整改或再验证。

A.每五年

B.每季

C.每年

D.每两年

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第7题
施工单位应对()的风险进行评估,根据评估结果提出相应的处理措施并报建设单位批准后实施。在施工期间对风险实时监测,定期反馈,根据风险监测结果,调整风险处理措施。
施工单位应对()的风险进行评估,根据评估结果提出相应的处理措施并报建设单位批准后实施。在施工期间对风险实时监测,定期反馈,根据风险监测结果,调整风险处理措施。

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第8题
在开展衍生品业务中,各单位应至少每年对投资者的资质复核一次,并通过每年度定期回访、监测评估等方式确保投资者持续符合适当性管理要求。()
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第9题
金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
对灭菌质量采用()法进行,监测结果应符合本标准的要求

A.物理监测

B.化学监测

C.生物监测

D.以上全对

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