Ⅰ.股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务
Ⅱ.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务
Ⅲ.债券投资交易,债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司
债、资产支持证券、同业存单
Ⅳ.非标准化债权资产投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请,并根据评级机构的要求提供详细的书面材料
B.证券评级机构与发行单位的主要负责人见面,就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问
C.证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析,然后进行汇总、整理、分析
D.在调查分析的基础上,证券评级委员会通过投票决定发行者的级位,并与发行者联系,征求其对评级的意见
A.发行人发生超过上年末净资产百分之五的重大损失
B.债券信用评级发生变化
C.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
D.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
E.发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV
A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度,进行发行人信用风险管理
B.建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现、汇报和处理
C.由于交易对手的信用资质一般变化不大,因此根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素进行信用评级之后,可以长期沿用
D.建立交易对手信用评级制度
A.债券违约
B.违约率
C.债券信息
D.违约概率
A.发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级
B.债券受托管理人不得由公司聘请
C.公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议
D.为公司债券提供保证担保的,应当为一般保证
A.债券信用评级表示债券发行人按期还本付息的可靠性程度
B.信用评级表示债券发行人违约风险的大小
C.信用评级越高,债券违约风险越大
D.信用评级越高,投资者要求的风险补偿越低