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[单选题]

某股份公司拟在国内A股市场上市融资,其合法拥有的某铜矿采矿许可证由省级国土资源主管部门颁发。根据现行有关规定,对该采矿权评估时,评估依据的资源储量应在()备案。

A.国家证券监督管理部门

B.省级国土资源主管部门

C.省级煤炭主管部门

D.国务院国土资源主管部门

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第1题
上市公司是指其发行的股票可以在证券交易所上市交易的( )。

A.股份公司

B.股份有限公司

C.股份无限公司

D.两合公司

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第3题
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
成长较快、现金流较好的企业,可以到香港H股市场上市。()
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A股市场下列哪类工具的杠杆水平最高()

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B.股指期货

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第8题
某营业部合规专员在审核本营业部其他员工提交的流程,下列哪种情况合规专员应当出认定违反证监会规定?()

A.某客户经理提交业务拓展方案,拟在营业部旁边的银行驻点,银行为其提供一台互联网电脑,供该客户经理日常查看股市行情使用,但营业部的上网行为监控系统无法监控到该台电脑。

B.某营销团队提交业务拓展方案,拟利用周末在营业部旁边的超市驻点,现场为营业部招揽客户,客户可通过手机下载该公司APP网上开户,客户如果现场开户成功立即赠送一张该超市50元的购物卡。

C.某营销团队提交业务拓展方案,由于公司融资余额已经用完,无资可融,今后如有客户到营业部申请开通融资融券业务,拟将客户统一介绍给某配资公司,配资公司工作人员可常驻营业部现场为客户提供配资业务。

D.营业部制定了迁址方案,已经申请变更了《营业执照》,利用周末时间搬迁后并正常营业后,再向当地证监局申请变更《证券经营许可证》。

E.信息技术专岗提交流程,因公司目前尚未实现业务异地通柜办理,今后营业部的客户在异地办理佣金调整、修改服务密码等业务时,可在柜台系统中为异地营业部柜员开通本营业部柜员权限,委托其为客户办理相关业务。

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第9题
在香港上市的中国大陆境内矿业公司,其在中国境内的矿业项目,可以请中国境内具有合适设计资质的设计院开展可行性研究工作,可行性研究深度和要求可以按照国内相关行业可行性研究规范要求进行,并将可行性研究报告在香港证交所披露,即可在证券市场进行项目融资。()
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第10题
某药厂上市销售的国内独家新药其药品通用名称可作为药品商标使用。()
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