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[判断题]

证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息()

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第1题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中不可以有以下哪项行为()。

A.向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

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第2题
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:()

A.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识

B.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容

C.向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动

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第3题
证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:()

A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券
研究报告,以保障发布证券研究报告的()。

A.审慎性

B.客观性

C.公平性

D.规范性

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第5题
下列哪些行为违反监管规定()

A.向客户传递的宣传推介材料及有关信息,不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.替客户办理证券认购、交易

C.向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D.不具有证券投资咨询执业资格,违规向客户推荐股票

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第6题
证券从业人员可以存在以下哪些行为()

A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B.为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第7题
以下选项中,哪一项不属于公司经纪人执业范围。

A.代客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.向客户介绍公司和证券市场的基本情况,传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第8题
证券经纪人可以从事的活动有()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第9题
根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定,证券经纪人提供的统一资讯服务不包括()。

A.公司提供的研究报告

B.公司统一提供的与证券投资有关信息

C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯

D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

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第10题
证券公司转发香港机构发布的港股研究报告,应当对该香港机构进行审查,确保其经()批准取得就证券提供意见牌照,并具有发布证券研究报告业务经验

A.香港证监会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第11题
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当将资产管理部门作为普通客户对待,通过研究报告发布系统或者电子邮件等其他方式,向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。()
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