首页 > 职业技能鉴定

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

进口信用证业务应遵循（)的原则，确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。

A.保证金真实有效

B.审核客户资信

C.注重履约能力

D.加强风险控制

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“进口信用证业务应遵循（)的原则，确保满足反洗钱合规工作的目的…”相关的问题

第1题

进口信用证业务应遵循“保证金真实有效，审核客户资信，注重履约能力，加强风险控制”的原则，确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。（)

点击查看答案

第2题

反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（)原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

点击查看答案

第3题

银行办理境外项目人民币贷款业务时，应当遵循（)原则，严格审核借款人和代理行资信，保障资金安全。

A.合规性

B.真实性

C.审慎性

D.合法性

点击查看答案

第4题

一个小型社区银行的合规专员被要求审核现有的顾客加入政策和流程以确保他们充分认识到反洗钱风险。客户尽职调查如何实施？（)

A.客户加入时一次性事件

B.是一个持续的活动，基于客户风险预测也是不同的

C.年度合规审核和批准客户

D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户

点击查看答案

第5题

总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门，负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。（)

点击查看答案

第6题

客户申请在华夏银行开立信用证时，应填写的单据是（)。

A.保证金联系单

B.信用证项下交单委托书

C.进口信用证开立/增额审核表

D.开证申请书

点击查看答案

第7题

客户信息管理遵循以下原则？（)

A.同质管理原则

B.以客户为中心的原则

C.依法合规原则

D.“谁使用、谁负责”原则

E.协同原则

F.主动收集、真实完整、注重体验原则

点击查看答案

第8题

《跨境合规信息查询登记表》中业务单据合理性应由（)负责人审核并签字。

A.国际业务主管部门

B.反洗钱主管部门

C.客户主管部门

D.审计部门

点击查看答案

第9题

公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则，履行客户身份识别任务，对开户资料的（)负责。

A.完整性

B.合规性

C.真实性

点击查看答案

第10题

（)是全行反洗钱及制裁合规第三道防线部门。

A.总行全球反洗钱中心

B.总行反洗钱及制裁合规部门

C.总行业务和客户管理部门

D.审计局

点击查看答案

第11题

银行在办理信用证项下出口押汇业务时，应重点审核（).

A.开证申请人资信

B.信用证受益人资信

C.开证行和开证申请人资信

D.开证行资信、受益人资信、单据是否清洁

点击查看答案

湖南希赛网络科技有限公司版权所有 ©2001-2024

湘ICP备10203241号-11 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）