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[多选题]

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），要强化高级管理人员约束，根据岗位职责和管理权限，界定（）责任、（）责任和（）责任，提升问责层级，加大问责力度，解决好“问下不问上”的问题

A.直接

B.管理

C.领导

D.监督

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第1题

根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》，银行业金融机构要树立（)理念，加强内控合规建设和全面风险管理，准确划分资产风险类别，提足拨备。

A.审慎经营

B.合规经营

C.依法经营

D.依规经营

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第2题

下列属于“内控合规管理建设年”活动的工作要点（）

A.紧盯重点风险领域的内控合规建设

B.狠抓重要岗位关键人员管理

C.细化内部问责标准与流程体系

D.推动屡查屡犯顽疾根源性治理

E.深化保险业合规文化建设

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第3题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），做实内部控制评价监督的动态体系，其中要强化内控评价工作全流程质量控制，丰富现场及非现场评价手段，制定完善并动态更新内控缺陷制定标准与等级，重点关注（）缺陷，明确各类型内控额缺陷的整改责任部门和纠正措施，规范整改验收工作流程

A.制度缺陷

B.流程缺陷

C.系统设计

D.多发性执行缺陷

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第4题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入()()()全过程。

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（)（)（)全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

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第5题

根据银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点，在强化消费者权益保护与履行社会责任方面，

要严格执行，维护保险消费者合法权益，从销售源头上防范和治理保险销售欺骗误导，守住不发生系统性的风险底线（）

A．金融产品的设计开发、定价管理、协议制定等环节

B．销售适当性与可回溯管理

C．规范从业人员的销售行为

D．改进保险理赔服务

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第6题

近年来，银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件，反映出部分机构风险意识淡薄、内控管理薄弱、合规建设滞后、加大监督制约、责任追究等问题。（)

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第7题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》（银保监发17号），强化消费者权益保护与履行社会责任，以下说法正确的是（）

A.紧盯涉众型金融产品的设计开发、定价管理、协议制定等环节

B.严格执行销售适当性与可回溯管理，加强消费者教育

C.要严格区分公募与私募、委托与自营等，防止误导消费者购买与其风险承受能力不相匹配的金融产品

D.以多人集合方式变相降低投资门槛

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第8题

建设合规文化是中小金融机构完善全面（）管理、健全有效内控体系的重要保障。

A.内部

B.信贷

C.风险

D.合规

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第9题

各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按()召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第10题

按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入()全过程。

按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（)全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

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第11题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业机构要加强统一授信和管理，严格不同层级的审批权限，确保尽职调查与担保真实有效。（)

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