首页 > 财会类考试> 基金从业资格> 证券投资基金销售基础
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应当在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.2.0

B.10.0

C.3.0

D.5.0

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第1题
基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱监测分析中心报告,中国反洗钱监测分析中心是为()履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、监测和提供反洗钱的专门机构。

A.A.中国证券投资基金业协会

B.B.中国银行保险监督管理委员会

C.C.中国证券监督管理委员会

D.D.中国人民银行

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第2题
基金销售机构在发现存在大额交易的,应该在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.A.3

B.B. 5

C.C.10

D.D.15

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第3题
对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.中国反洗钱检测分析中心

D.基金注册登记机构

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第4题
国内反洗钱主要监管机构不包括()。

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国反洗钱监测分析中心

D.中国证监会

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第5题
中国反洗钱监测分析中心是公安部设立的反洗钱信息机构。()
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第6题
中国反洗钱监测分析中心是由中国人民银行设立的。()

中国反洗钱监测分析中心是由中国人民银行设立的。()

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第7题
以下哪个机构是我国反洗钱的主要监督机构?()

A.银监会

B.外汇管理局

C.中国人民银行

D.中国反洗钱监测分析中心

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第8题
中国反洗钱监测分析中心负责反洗钱的资金监测()
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第9题
银行应当将可疑交易报其总部,由银行总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。

A.3

B.5

C.7

D.1O

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第10题
客户在证券期货业机构进行资金交易时,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心

客户在证券期货业机构进行资金交易时,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告。

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第11题
中国反洗钱监测分析中心是由以下哪一机构设立的()。

A.国务院

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国人民银行

D.财政部

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