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[判断题]

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由证券公司。()

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第1题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()。

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()。

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证监会派出机构。()

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证监会。()

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会。()

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第6题
营业网点在引导客户办理贵金属业务时,应遵守行内外相关规定.特别注意做好以下事顶()。

A.了解客户的投资目标和风险承受能力,向客户推荐风险适当的业务和产品

B.向客户说明业务办理流程、收费顶目与标准

C.提醒客户阅读协议或合同等销售文件内容,特别是风险揭示书,向客户解释风险揭示书条款的含义

D.确认客户亲自抄录了风险知晓语句并签字

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第7题
证券公司与客户签订融资融券合同前,应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容,明确告
知客户权利、义务及风险,特别是关于违约处置的风险控制安排,并将融资融券交易风险揭示书交由客户口头确认()

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第8题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

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第9题
下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第10题
风险揭示书内容与格式要求由()指定。 A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证

风险揭示书内容与格式要求由()指定。

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 证券交易所

D. 证券公司

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第11题
客户坚持购买不适合的投资产品,需要签署()。

A.投资意愿确认书

B.风险测评

C.理财总协议

D.风险揭示书

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