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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

（本题2018年考试已不适用)根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有（）。

有关责任人员主动消除违法行为后果的

有关责任人员主动减轻违法行为后果的

有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的

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第1题

根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有（)。

A.有关责任人员主动减轻违法行为后果的

B.有关责任人员主动消除违法行为后果的

C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

D.有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的

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第2题

违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，可以对有关责任人员采取3到5年的证券市场禁入措施。（)

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第3题

《中华人民共和国公职人员政务处分法》规定，公职人员违法行为情节轻微，且具有可以从轻或者减轻给予政务处分情形之一的，可以对其进行（)，免予或者不予政务处分。

A.谈话提醒

B.批评教育

C.责令检查

D.予以诫勉

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第4题

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场

禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

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第5题

对存在从轻、减轻或者免予行政处罚情形的，应当依法从轻、减轻或者免予行政处罚。（)

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第6题

（本题2018年考试已不适用）外资企业将其财产或者权益对外抵押、转让的，须经工商行政管理机关批准，并报审批机关备案。（）

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第7题

根据《行政处罚法》的规定，下列选项中哪个不属于应当依法从轻或者减轻行政处罚的情形？（）A.已满十四

根据《行政处罚法》的规定，下列选项中哪个不属于应当依法从轻或者减轻行政处罚的情形？（）

A.已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的

B.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

C.受他人挑唆实施违法行为的

D.配合行政机关查处违法行为有立功表现的

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第8题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，根据责任认定情况，有下列（)情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

A.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

B.情节轻微且未造成损害的

C.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

D.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

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第9题

具有法律、行政法规规定的其他从轻或者减轻处罚情形的，应当依法从轻或者减轻行政处罚。（)

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