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[多选题]

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,在开展地下钱庄非法活动排查中,银行业金融机构要重点关注()的交易行为。

A.注册资本较少

B.现金交易、网银交易频繁

C.交易对手多为个人账户

D.结售汇业务频繁

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第1题
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构应采取如下哪些措施加强员工行为排查?()

A.严禁银行员工为揽存款充当地下钱庄资金捐客

B.严禁银行员工为赚手续费充当地下钱庄资金捐客

C.严格管理在银行驻点的第三方机构人员行为

D.严禁银行网点为地下钱庄等非法组织提供经营场所或提供现金保管

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第2题
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构在开展反洗钱活动中,应()

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.合理配置反洗钱资源

D.指定反洗钱内部操作规程和控制措施

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第3题
对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员,监管部门将对其诫勉谈话。()
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第4题
对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员,除责令银行给予纪律处分外,取消其终身任职资格()
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第5题
一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动,监管部门依法对负有个人责任的银行员工,除责令银行对其给予纪律处分外,可以根据情节轻重及后果,禁止其终身从事银行业工作。构成犯罪的,依法追究刑事责任。()
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第6题
员工应自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为。()
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第7题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责应当遵循()的原则。

A.依法依规

B.责任明确

C.实事求是

D.权责对等

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第8题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训,并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。()
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第9题
员工应自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等()行为

A.违纪

B.违规

C.违法

D.违章

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第10题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银监会和行业协会不能公开银行业金融机构客户投诉的信息。()
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第11题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应由负责投诉处理的部门定期开展检查回顾工作,以不断完善其投诉处理的政策、程序与机制。()
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