《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:()
A.公安、司法机关立案侦查的
B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
C.银行业金融机构员工被取保候审
D.银行业金融机构员工被拘留
根据《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,《案件风险信息快报》未明确要求的内容为()。
A.事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况
B.涉案人员及情况
C.已经或可能造成的损失
D.公安司法机关的强制措施
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.客户反映非自身原因账户资金发生异常
C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D.收到重大案件举报线索
A.案件信息报送及登记-案件调查-案件审结-后续处置
B.案件调查-案件信息报送及登记-案件审结-后续处置
C.案件调查-案件审结-案件信息报送及登记-后续处置
D.案件调查-案件审结-后续处置-案件信息报送及登记
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。
A.滚动排查
B.员工行为排查
C.审计检查
D.日常排查
A.金融挤兑事件
B.抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
C.诈骗银行业金融机构或其他涉案金额100万元以上的案件
D.造成银行业金融机构直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害
A.作案人员
B.相关违法违规行为的实施人
C.未有效履行管理职责,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人
D.未有效履行监督职责,未能及时发现、报告案件及风险的人员
A.风险管理部门负责人
B.内审稽核部门负责人
C.案件风险排查牵头部门负责人
D.行长/总经理