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[判断题]

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责,不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。证券基金经营机构的岗位设置和职责权限应当清晰、明确,有效防范各岗位之间可能存在的利益冲突()

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第1题
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(新)中规定,证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示,并自发生变化之日起()个工作日内进行更新

A.10

B.15

C.20

D.30

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第2题
证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示。()
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第3题
以下属于《基金从业人员管理规则》起草依据的有()。

A.《证券投资基金法》

B.《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《中国证券投资基金业协会章程》

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第4题
证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法经中国证监会相关派出机构事前审批核准。()
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第5题
董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的,应当及时通知证券基金经营机构,证券基金经营机构应当在知悉有关情况之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

A.3

B.5

C.7

D.10

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第6题
证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定,落实各项廉洁从业要求,并承担相应的廉洁从业责任。()
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第7题
根据《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第8题
证券交易内幕信息的知情人包括哪些?()

A.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人及其董事、监事、高级管理人员

D.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第9题
不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司1以下股份的股东

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第10题
根据《中华人民共和国证券法》规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。()
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第11题
证券交易内幕信息的知情人不包括()。

A.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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