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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列关于投资交易的说法,正确的是()。

A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易,投资交易增加了投资业务管理流程,以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。

B.早期证券业务范围较窄时,投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行,随着投资交易规模扩大,证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。

C.PB系统由于属于经纪业务的范畴,所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式,但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。

D.投资交易系统,由于自身客户数量较少,存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等,技术架构侧重点与集中交易不同。

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第1题

有关基金投资运作的说法,正确的是()。

A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部

B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划

C.交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、制定和执行交易计划

D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令

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第2题
证券投资按照其投资目的的不同可以分为()。

A.交易类和非交易类

B.投资类和投机类

C.交易类和投机类

D.交易类和投资类

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第3题
投资交易型资产在资管业务基础资产风险分类时,原则上应批量分类为正常类。()
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第4题

有关基金投资运作的说法,错误的是()。

A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部

B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划

C.交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、制定和执行交易计划

D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令

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第5题

有关基金投资运作的说法,错误的是基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。()

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第6题
下列各项资产中,取得时发生的交易费用应当计入初始入账价值的有()。

A.其他权益工具投资

B.交易性金融资产

C.债权投资

D.其他债权投资

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第7题
目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括()等。

A.交易佣金

B.经手费

C.过户费

D.印花税

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第8题
筹资活动主要包括:()。

A.股权投资交易

B.债务投资交易

C.发行股票

D.支付债权人的本金和利息

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第9题
对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,不禁止开展下列()业务。

A.A.通过自营交易账户进行ET

B.B.LO

C.C.组合投资、避险投资、量化投资

D.D.依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易

E.E.发布证券研究报告业务

F.F.直接投资业务

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第10题
公募资产管理产品除主要投资标准化债权类资产和上市交易的股票,还可以适当投资非标准化债权类资产,但应当符合《指导意见》关于非标准化债权类资产投资的期限匹配、限额管理、信息披露等监管要求()
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第11题
证券投资可分为交易类和投资类两类,交易类证券可用来提供流动性,而投资类证券不能提供流动性。()
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