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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

为防范私募基金管理人违规销售产品,降低合规风险,回访是一个很好的反馈控制手段。关于回访,以下表述正确的是()

A.投资者交纳的认购基金款项可在回访未确认前,由募集账户划转至基金财产账户或托管资金账户,由私募基金管理人进行投资运作

B.私募基金管理人可通过录音电话、信函、电邮、在线问卷等适当的方式进行投资回访

C.私募基金管理人可安排从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

D.私募基金管理人可在投资冷静期内进行客户回访

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第1题
中国证券投资基金业协会规定的私募基金管理人高级管理人员范围不包括()。

A.私募基金管理人的合规风控负责人

B.私募基金管理人的法定代表人

C.私募基金管理人的总经理、副总经理(如有)

D.私募基金管理人的法务负责人

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第2题
根据有关法律法规,以下不属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

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第3题
根据有关法律法规,以下属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

D.不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。

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第4题
基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金资产安全的保证。()
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第5题
私募基金募集机构及其从业人员推介私募基金时,合规的是()。

A.宣传私募基金管理人的品牌

B.雇佣其他私募基金公司人员进行私募基金推介

C.在网站上登载其他组织机构的祝贺性、推荐性文字

D.不得同时推介其他私募公司设立的募集的私募基金

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第6题
防止利益输送主要指向对象有()。

A.私募基金管理人

B.私募基金托管人

C.私募基金销售机构

D.其他私募服务机构及其从业人员

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第7题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名()。

A.负责内部控制的高级管理人员

B.负责信息披露的高级管理人员

C.高级管理人员

D.负责合规风险的高级管理人员

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第8题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得不公平地对待其管理的不同基金财产。()
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第9题
私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方即便不具有基金销售资格,未受私募基金管理人委托从事基金销售,也可以从事资金募集活动。()
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第10题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名()。

A.负责合规风控的高级管理人员

B.负责内部控制的高级管理人员

C.负责信息披露的高级管理人员

D.高级管理人员

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第11题
关于私募基金销售行为,下列说法错误的是()。

A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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