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第1题
中国证监会于2011年10月26日发布了《转融通业务监督管理试行办法》，确立了证券金融公司的法律地
位和职责权利。根据该办法规定，证券金融公司应履行的职责包括（）。
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I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分解全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
IV.证券金融公司为履行法律法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的转融通专用证券账户买卖证券
A．II、III、IV
B．I、IV
C．I、II、III
D．I、II、III、IV
第2题
证券金融公司的职责包括（）Ⅰ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；Ⅱ、为证券公司融资融券业
务提供资金和证券的转融通服务；Ⅲ、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；Ⅳ、中国证券业协会确定的其他职责
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A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（)。Ⅰ.《证券公司监督管
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融
通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布Ⅳ.为客户融资融券交易进行结算服务
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A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
转融通交易是指证券金融公司将（）出借给证券公司以供其办理融资融券业务的经营活动Ⅰ.自有资金Ⅱ.依法筹集的资金Ⅲ.被质押的证券Ⅳ.自有证券
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
