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[多选题]

存在下列哪些情形的,上海证券交易所对科创板发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分?()

A.发行人向交易所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B.发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料

C.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰交易所所发行上市审核工作

D.重大事项未向交易所报告或者未披露

E.发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造

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第1题
下列哪些属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则 ()。

A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》

D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》

E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

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第2题
在科创板试点注册制,由()负责科创板发行上市审核,()负责科创板股票发行注册。

A.上海证券交易所,上海证券交易所

B.中华人民共和国证监会,上海证券交易所

C.上海证券交易所,中华人民共和国证监会

D.中华人民共和国证监会,中华人民共和国证监会

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第3题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,上海证券交易所负责科创板发行上市审核。()
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第4题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,上海证券交易所负责科创板股票发行注册。()
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第5题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,科创板制定更具包容性的科创板
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第6题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,上海证券交易所审核通过后,将审核意见及发行人注册申请文件报送证监会履行注册程序。()
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第7题
上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。()
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第8题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,科创板实行试点核准制。()
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第9题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,企业公开发行股票并在科创板上市交易,必须符合发行条件与上市条件,报上海证券交易所审核并经证监会注册。()
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第10题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,科创板根据板块定位和科创企业特点,设置多元包容的上市条件,允许符合科创板定位、尚未盈利的企业在科创板上市。()
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第11题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,达到一定规模的上市公司,可以依法分拆其业务独立、符合条件的子公司在科创板上市。()
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