证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些?()
A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类
B.对资产管理计划进行风险评级
C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类
B.对资产管理计划进行风险评级
C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
B.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
C.《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》
D.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.基金公司
Ⅲ.托管人
Ⅳ.销售机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资金
B.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
C.自然人客户可以募集他人资金参与资产管理业务
D.办理定向(单一)资产管理计划,客户委托资产可以是集合资产管理计划份额
A.《证券期货业信息系统运维管理规范》
B.《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》
C.《期货公司信息技术管理指引》
D.《证券基金经营机构信息技术管理办法》