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更多“2年内有违法违规记录的客户，不予保留档位，按新入网客户定档规…”相关的问题
第6题
关于转包，下列说法错误的是（)
A.对总承包单位将所承包工程转包的，除责令改正，没收违法所得
B.对总承包单位将所承包工程转包的，对施工单位处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款
C.对总承包单位将所承包工程转包的，对施工单位可以责令停业整顿，降低资质等级;对情节严重的，直接吊销资质证书
D.建筑业企业申请晋升资质等级或者主项资质以外的资质，在申请之日前2年内有将承包工程转包行为的，建设行政主管部门不予批准
第7题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管
第9题
客户满足以下条件之一的，银行应将其列为“关注客户”（）
A.被外汇局资本项目信息系统进行业务管控且最近一年内涉及外汇局发布的违法违规案例.风险提示案例.重点风险关注领域等。
B.在金融机构存在不良授信记录
C.在人民银行.外汇局.海关.税务等其他机关存在重大违规记录或其他不良记录。
D.无法获取足够信息进行评估的客户
第10题
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。 Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过
其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10% Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 Ⅲ.近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
发行人及其高管人员未遵守证券发行上市保荐制度有关规定，变更保荐机构后未另行聘请保荐机构，持续督导期间违法违规且拒不纠正，或者发生其他严重不配合保荐工作情形的，中国证监会予以记录、公布，并可采取下列（）监管措施
A.两年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请
B.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况
C.要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示
D.指定中介机构进行核查
