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[判断题]

近年来，银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件，反映出部分机构风险意识淡薄、内控管理薄弱、合规建设滞后、加大监督制约、责任追究等问题。（)

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第1题

根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险)约谈告诫有关事项的通知》，被约谈告诫的发生重大案件（风险)银行业金融机构，主要包括以下情形（)。

A.发生重大案件(风险)的

B.责任追究不力、整改效果不明显的

C.严重损害金融消费者权益且影响恶劣的

D.内控薄弱、案件频发的

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第2题

建设合规文化是中小金融机构完善全面（）管理、健全有效内控体系的重要保障。

A.内部

B.信贷

C.风险

D.合规

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第3题

根据《中华人民共和国中小企业促进法》规定,国家推动其他银行业金融机构设立小型微型企业金融服务_____。

A.内控合规机构

B.风险管理机构

C.专营机构

D.授信管理机构

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第4题

自营机构发生非重大案件的，由案发机构所属一级分行内控合规部门与相关业务部门共同组织调查，调查组组长由（）担任。

A.内控合规部负责人

B.相关业务部门负责人

C.一级分行负责人

D.案发机构负责人

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第5题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。此外，（)、（)、（)和（)等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行管理。

A.风险管理、内控合规

B.内部审计

C.人力资源

D.监察部门

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第6题

对发生重大案件（风险)的银行业金融机构及时进行警示和告诫、提出监管意见和整改要求，是推动相关银行业金融机构认真落实遏制重大案件（风险)发生的主体责任、切实加强内部管理与风险防控的有效手段（)

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第7题

中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度，将内控建设、合规管理和案件风险纳入绩效考核的范围。（)

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第8题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要实施穿透原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况。（)

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第9题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构对于无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行“零容忍”。（)

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第10题

《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2020年修订版）》规定，邮储银行各级机构内控合规部门职责：（）

A.负责自营机构业内案件和案件风险事件的报送工作

B.负责牵头自营机构的业内案件处置工作

C.参与代理金融机构业内案件的处置工作

D.负责代理金融机构业内案件和案件风险事件的报送工作

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第11题

法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照（)方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

A.A.合规为本

B.B.风险为本

C.C.规则为本

D.D.风险与规则并重

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