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[单选题]

县级行社通过营业场所向()投资者销售理财产品的,应当实施销售专区管理,并在销售专区内对每只理财产品销售过程进行录音录像。

A.法人

B.机构

C.个人

D.非机构

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第1题
商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的,应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理;()
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第2题
县级行社应当根据募集方式的不同,将理财产品分为()。

A.封闭式理财产品

B.公募理财产品

C.开放式理财产品

D.私募理财产品

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第3题
本制度所称理财产品是指县级行社按照约定条件和实际投资收益情况向投资者支付收益、()和()的()理财产品。

A.保证本金支付

B.不保证收益

C.不保证本金支付

D.非保本

E.保本

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第4题
县级行社应当遵循“卖者尽责、买者自负”的原则设计和发行理财产品,对理财产品实行标准化管理。()
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第5题
县级行社开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资产相对应,做到每只理财产品()、()和()。

A.单独管理

B.统一建账

C.单独核算

D.单独建账

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第6题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行可以通过对理财产品进行拆分等方式,向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品。()
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第7题
销售人员在向投资者宣传销售理财产品时,不应当先做自我介绍,应尊重投资者意愿,不得在投资者不愿或不便的情况下进行宣传销售()
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第8题
理财代销行社要设立代销专岗,负责理财产品对接和销售管理,实现自营业务与代客业务相分离。()
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第9题
各级销售机构在销售机构理财产品过程中不得有下列情形()。

A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利

B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售

C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等促销方式销售理财产品

D.通过理财产品进行利益输送

E.挪用客户认购、申购、赎回资金

F.销售人员代替客户签署文件

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第10题
各级销售机构在销售机构理财产品过程中不得有下列情形:()。

A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利

B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售

C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等促销方式销售理财产品

D.通过理财产品进行利益输送

E.挪用客户认购、申购、赎回资金

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第11题
银行业金融机构在营业场所销售自有理财产品及代销产品,应在销售专区内进行,不得在销售专区外进行产品销售活动。消费者通过自助终端等电子设备进行自主购买的除外。()
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