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[多选题]

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规文化培育

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第1题
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险识别和管理流程

D.合规风险报告制度

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第2题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A.合规政策

B.合规管理程序

C.合规指南

D.合规风险评估报告

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第3题
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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第4题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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第5题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第6题
按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.商业银行章程规定的其他合规管理职责

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第7题
合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。()
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第8题
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A.合规风险管理计划

B.合规风险评估报告

C.重大事项报告

D.任命合规负责人

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第9题
《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么?
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第10题
银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规指的是什么?
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第11题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应综合考虑合规风险与()的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A.信用风险

B.操作风险

C.市场风险

D.流动性风险

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