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[判断题]

注册制要求发行人充分、客观地把发行人及发行证券的资料向证券主管机关提示并申请发行,经证券主管机关对实施形式要件审查并合格后予以注册,即可公开发行证券融资()

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第1题
关于注册制,下列说法正确的是?()

A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

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第2题
发行核准制c是指在规定证券发行的基本条件的同时,要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准.这种制度以维护公共利益和社会安全为本位,不重视行为个体的自主权。()
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第3题
证券发行人需要经过政府证券主管机关审查批准后才能发行的制度是()。

A.登记制

B.核准制

C.行政审批制

D.保荐人制度

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第4题
下列关于证券发行注册制的说法中,正确的有()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门

下列关于证券发行注册制的说法中,正确的有()。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册

Ⅱ.证券公开发行注册的具体办法由国务院规定

Ⅲ.证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容

Ⅳ.发审委可以审核公开发行证券申请

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第5题
股票发行注册制对发行人、证券中介机构和投资者的要求都比较高。()
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第6题
发行人及其高管人员未遵守证券发行上市保荐制度有关规定,变更保荐机构后未另行聘请保荐机构,持续督导期间违法违规且拒不纠正,或者发生其他严重不配合保荐工作情形的,中国证监会予以记录、公布,并可采取下列()监管措施

A.两年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请

B.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况

C.要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示

D.指定中介机构进行核查

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第7题
在注册制下,对发行作出实质判断的主体是()

A.证券交易所

B.证券监管机构

C.证券发行人

D.证券中介机构

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第8题
证券发行申请经注册后,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。()
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第9题
《证券法》(2020年3月1日起施行)中关于注册发行制,表述错误的是()

A.对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行

B.对于发现不符合法定条件或者法定程序,证券已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

C.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券

D.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构只能对其进行罚款处罚

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第10题
发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当真实、准确、完整。()
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第11题
公开发行公司债券的,自()之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及
与本次债券公开发行并上市相关的主承销商、证券服务机构及相关责任人员,即承担相应法律责任

A.承销协议签署

B.提交注册申请文件

C.注册申请文件受理

D.债券发行完成

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