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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

公司工作人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，如果客户想买高于其风险的产品，公司工作人员也可以为客户推荐（）

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第1题

从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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第2题

下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第3题

工作人员在执业过程中以业务为首要目标，可适当降低执业行为的廉洁性要求（）

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第4题

《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员应（）

A.依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力

C.为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

D.保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

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第5题

公司工作人员在执业过程中应当诚实守信，勤勉尽责，维护客户合法权益，维护公司形象和行业声誉（）

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第6题

从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（)

A.法律风险

B.政策风险

C.市场风险

D.系统风险

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第7题

保险经纪人小王的下列想法中，错误的是（)。

A.在执业过程中应当主动避免利益冲突

B.其他经纪公司的工作人员都是竞争对手，坚决不能与他们合作

C.公司内的其他经纪人也是竞争对手，有什么诀窍不能告诉他们

D.应该与保险公司的工作人员保持良好的合作关系

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第8题

依照我国《刑法》规定，签订、履行合同失职被骗罪是指()，在签订、履行合同过程中，因严重不负责任被骗，致使国家利益遭受重大损失的行为。

A.国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员

B.国家机关工作人员、国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员

C.国家机关工作人员和公司、企业、事业单位工作人员

D.公司、企业直接负责的主管人员

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第9题

关于公司各单位及其工作人员在证券投资咨询业务中，应当遵守的廉洁从业要求，以下说法正确的是（）

A.可以收受可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处

B.可以违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点

C.不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

D.可以以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

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第10题

根据案例简要分析旅行社是否应承担责任？

××受其公司委托，组织20名职员赴海南旅游。1998年9月中旬，××与某旅行社国内部达成旅游协议，定于9月30日出团，并按该旅行社的要求交纳了6万元预付款。9月29日，旅行社经办人朱某电话通知××，由于海南接待能力有限、返程机票无法保障等不可抗力因素，原定的旅游计划不得不取消，××即与其他旅行社联系。由于时间太紧，没有一家旅行社可以接待，××只好自行组织职工赴海南旅游。因没有提前联系食宿，给此次出游带来诸多不便，花费也比随旅行社出游高出一倍多。××认为，旅行社有欺诈行为，应依照《消法》第49条的规定双倍予以赔偿。旅行社则辩称，经办人朱某并非本单位正式工作人员，在运作此次海南旅游的过程中，完全是二人之间口头的私下交易，朱某没有按组织程序运作旅游业务，且所收团款并未交给旅行社的财务部门，因此，朱某完全是个人行为，旅行社不应承担法律责任，且此团被取消是不可抗力造成的，依法不应承担责任。

根据案例简要分析旅行社是否应承担责任？

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第11题

1998年2月，私营企业主李某在工商局负责私营企业注册登记工作的科长胡某的陪同下，来到某会计师事务所办理验

资。会计师事务所负责人交代注册会计师王某从速办理。王某对李某提供的验资资料，按照执业规范指南(验资规定的程序)，一一进行了审验。对其中最关键的材料——两张银行进账单，王某特别仔细地进行了查验：进账金额分别为36万元和64万元，合计100万元，收款人系被审验单位，用途为投资款，银行业务公章和工作人员私章一应俱全，无一涂改痕迹，其真实性不容置疑。在李某的催促下，王某起草了验资报告，经事务所负责人审核、签发，交付打印。李某当场拿到了验资报告。李某的公司从事商品批发和零售业务。公司开业以后，经营状况一直不佳。1999年下半年，李某从事非法传销，在仅仅几个月的时间，获利达50多万元。2000年1月，有人举报李某搞非法传销。公安机关在侦查过程中，发现李某的公司成立时实际只有10万元资金，其向会计师事务所提供的两张银行进账单，金额是变造的。变造方法是：先向银行分别存入6万元和4万元现金．在填写银行进账单时预留空格，银行盖章后，再在预留的空格处填补，由于笔迹相同，填补恰到好处，外人无法辨别。

问：王某的行为应如何处理？

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