题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
以下哪项属于操作风险管理范畴()
A、反洗钱监控
B、经纪业务客户异常投资行为监控
C、自营业务投资行为合规性监控
D、支付系统故障,且未及时启动灾备流程,导致日终交割失败
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A、反洗钱监控
B、经纪业务客户异常投资行为监控
C、自营业务投资行为合规性监控
D、支付系统故障,且未及时启动灾备流程,导致日终交割失败
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅰ、Ⅱ
C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
A.A.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
B.B.国家(地区)的上游犯罪状况
C.C.跨境交易
D.D.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况