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[单选题]

回溯交易菜单用于查询回溯交易数据状态包括回溯客户数据,数据状态为未甄别、()退回、已认定、已排除。

A.上报

B.通过

C.待审批

D.待审核

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第1题
风险评估模块包含产品评估、机构评估、客户评估()4个功能菜单

A.回溯交易

B.交易检测评估

C.客户识别

D.回溯处置

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第2题
回溯客户数据做排除处理需要编辑岗、审核岗两岗排除。()
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第3题
反洗钱系统统计分析与数据查询功能应当包括()

A.支持反洗钱交易监测和分析

B.支持名单实时监控和回溯性调查

C.支持大额交易和可疑交易报告

D.支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱信息的登记、保存、

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第4题
金融机构对可疑交易报告进行回溯性审查,有助于了解客户的风险状况金融机构必须对客户的大额交易进行回溯性审查()
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第5题
监控决策系统中,查询非正常户认定信息时,其非正常户状态包括()。

A.已认定

B.已认定到期未注销户

C.已认定未到期

D.已注销、已解除

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第6题
根据《保险销售行为可回溯管理暂行办法》(保监发【2017】54号)文件要求,所称保险销售行为可回溯,是指保险公司、保险中介机构通过录音录像等技术手段采集()的方式,记录和保存保险销售过程关键环节,实现销售行为可回放、重要信息可查询、问题责任可确认。

A.视听资料

B.电子数据

C.纸质档案

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第7题
数据上传及时率包括()。

A.车流辆数据

B.交易数据

C.发票数据

D.状态名单数据

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第8题
网管菜单故障—浏览当前告警可以针对告警状态进行分别查询,其告警状态包括()。

A.已确认已清除

B.未确认已清除

C.未确认未清除

D.已确认未清除

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第9题
反洗钱与反恐怖融资名单监控功能包括()

A.名单监控

B.风险控制

C.交易监控

D.回溯性审查

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第10题
代保管票据查复确认无误后的票据状态为()。

A.已查询

B.已回复

C.正常

D.待退回

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第11题
电子银行承兑汇票和电子商业承兑汇票撤票交易成功后,通过票面信息查询,查看票据状态为()

A.票据已作废

B.票据已撤销

C.票据不存在

D.待撤票记账

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