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[多选题]

财务顾问业务包括为上市公司、政府机构、企业集团、金融机构等组织提供()等专业顾问业务。

A.发展战略设计、中远期规划

B.资本市场运作(包括兼并、各种资产重组、投融资等)

C.项目投资建议

D.企业重整

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第1题
财务参谋业务包括为上市公司、政府机构、企业集团、金融机构等组织提供()等专业参谋业务。

A.开展战略设计、中远期规划

B.资本市场运作(包括兼并、各种资产重组、投融资等)

C.工程投资建议

D.企业重整

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第2题
与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及到的主要部门规章及规范性文件不包括()。

A.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《上市公司重大资产重组管理办法》

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第3题
下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是()。

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问,与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

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第4题
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第5题
个人理财业务是指商业银行为所有客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。()
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第6题
财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等
监管措施。

Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行

Ⅱ.未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下

Ⅳ.未依法履行持续督导义务

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
业务类型多样性中不正确的业务行为是()。

A.为产业客户提供经纪业务

B.由于客户急需资金,为客户提供配资业务

C.为产业客户提供资产管理财富管理业务

D.为产业客户提供场外期权、远期互换、基差交易等风险管理业务

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第8题
供电企业提供的前期咨询服务包括为客户提供()等专业指导。

A.电网电源规划

B.电力设备合格供应商

C.图纸设计

D.电力工程施工

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第9题
理财业务是指我行为客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。()
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第10题
下列关于私人银行业务的表述,正确的有()。

A.核心是理财规划服务

B.目的是通过全球性的财务咨询及投资顾问,达到财富保值、增值、继承、捐赠的目标

C.不仅为客户提供投资理财产品,还包括替客户进行个人理财等,但不包括法律、子女教育等专业顾问服务

D.是一种向高净值客户提供的综合理财业务

E.更强调业务人员与客户之间的信任关系

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