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[判断题]

股票拟公开发行并在精选层挂牌的申请文件受理前,发行人和主承销商可以与投资者进行路演推介,介绍公司、行业基本情况,但路演推介内容不得超出证监会及全国股转公司认可的公开信息披露范围。()

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第1题
股票公开发行并在精选层挂牌采用()等方式进行路演推介时,除发行人、主承销商、投资者及见证律师之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人不得进入会议现场,不得参与发行人和主承销商与投资者的沟通交流活动。

A.A.现场

B.B.电话

C.C.视频会议

D.D.现场、电话、视频会议

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第2题
在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司,可以申请公开发行并进入精选层。()
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第3题
下列有关路演推介的说法中错误的是()。

A.刊登招股意向书前,不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动

B.在路演过程中,发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息

C.不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息

D.网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

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第4题
首发股票路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介。()
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第5题
()应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证,并出具专项法律意见书,对战略投资者和网下投资者资质几何及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。

A.A.发行人

B.B.分销商

C.C.主承销商

D.D.投资者

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第6题
创业板股票首次公开发行,主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作,对网下投资者()等进行实质核查。
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第7题
下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。

A.承销前应报备发行方案,包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件

B.证券上市后10日内,主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件

C.主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年,包括推介宣传材料、路演现场录音等

D.未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的

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第8题
下列诸种情况为G公司股票发行失败的是( )。

A.承销商M以代销的方式为G公司承销,在约定的承销期间内向投资者出售的股票数量只有拟公开发行股票数量的65%

B.承销商M以包销的方式为G公司承销,承销期届满后出售的股票数量占公司股本总数的60%

C.承销商M以代销的方式为G公司承销,在约定的承销期间届满时向投资者出售的股票数量只有拟发行股票数量的65%

D.承销商M以包销的方式为G公司承销,承销期届满后出售的股票数量占公司拟公开发行股票数量的60%

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第9题
根据证券法律制度的规定,关于网上和网下同时发行的机制,下列表述不正确的是()。

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价

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第10题
创业板股票首次公开发行,采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。()
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第11题
《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

A.承销商路演推介、询价

B.承销商定价、配售

C.承销商撰写并发布投资价值研究报告

D.承销商信息披露活动

E.网下投资者报价行为

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