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[判断题]

中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价计分情况和初评分数法人金融机构对指标评价计分情况或初评分数有异议的,应当在收到反馈之日起十五个工作日内,提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见()此题为判断题(对,错)。

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第1题
反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。()
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第2题
《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标
体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

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第3题
每年5月,各级运检部组织年度评价执行班组开展所辖设备年度状态评价,提出(),编制设备状态评价报告

A.初评问题

B.初评整改

C.初评意见

D.初评结果

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第4题
()是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,按本办法对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。

A.反洗钱监管评级

B.反洗钱机构分类

C.反洗钱机构考评

D.反洗钱分类评级

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第5题
每年5月,各级运检部组织年度评价执行班组开展所辖设备年度状态评价,提出初评意见,编制()

A.初评整改措施

B.整改计划方案

C.初评整改报告

D.设备状态评价报告

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第6题
法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况A类B类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况,C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况()此题为判断题(对,错)。
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第7题
()是评价人员对评价对象进行衡量的价值尺度,是一个量化的符号,由权数与分数组成。

A.评价指标

B.评价对象

C.评价反馈

D.评价尺度

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第8题
对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价,以下哪项不属于可以考虑的因素?()

A.交易记录保存完整性和查询、调阅便利性

B.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况

C.机构洗钱风险管理政策制定情况

D.机构客户量

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第9题
为提高消费者权益保护工作考核评价工作的效率和效果,中国银监会及其派出机构可以在初评开始之前组织银行业金融机构进行预先自我评估,作为考核评价工作的参考,并将预评估结果纳入最终考核评价结果。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些有针对性的监管措施?()

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第11题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()原则,结合实际,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险可控

B.风险为本

C.加强监管

D.法人监管

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