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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

()属于部门规章监管范围。

A.证券发行与承销

B.首次公开发行股票并在创业板上市

C.上市公司信息披露

D.证券公司融资融券

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第1题
()属于证券市场监管部门规章及规范性文件。

A.证券发行与承销管理办法

B.证券公司监督管理条例

C.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

D.证券市场禁入规定

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第2题
下列关于监管部门对证券发行与承销业务的监管的说法,正确的是()

A.中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理

B.中国证监会依法对所有证券的发行与承销活动进行监督管理

C.国家发展和改革委员会依法对公司债券的发行与承销活动进行监督管理

D.中国证监会依法对企业证券的发行与承销活动进行监督管理

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第3题
证券承销商首先以较低的价格将发行人拟发行的证券一次性全部购买,然后以较高的价格将证券在市场上销售给投资者。这种承销方式称为()

A.单独承销

B.联合承销

C.全额包销

D.余额包销

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第4题
下列选项不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

B.B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.C.《证券发行与承销管理办法》

D.D.《证券公司融资融券业务管理办法》

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第5题
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理

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第6题
下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有()。

A.向不符合事先披露的条件的投资者配售股票

B.向属于禁止配售范围的投资者配售股票

C.未按事先披露的原则配售股票

D.未按承销办法要求披露有关文件

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第7题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

B. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日

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第8题
以下属于公司债券发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有()。Ⅰ.《公司债券发行与交易管理办法
》Ⅱ.《公司债券承销业务规范》Ⅲ.《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》IV.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅲ

C.Ⅲ IV

D.I、Ⅱ、Ⅳ

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第9题
()属于证券监管规范性文件。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

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第10题
依照《证券法》,如下对证券公开发行论述中,哪项是错误?()

A.向不特定对象发行证券,属于公开发行

B.向合计超过二百人特定对象发行证券,属于公开发行

C.发行人公开发行证券,必要由证券公司承销

D.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

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