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[多选题]

证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而()。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格

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第1题
证券公司及其从业人员从事的下列行为,不符合《证券法》规定的是()。

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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第2题
证券公司办理经纪业务,经股东大会决议批准,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。()
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第3题
以下证券经纪业务活动,应被禁止的有()A.挪用客户证券或资金B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.违背客户的委托D.接受客户的全权委托

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第4题
证券公司开展证券经纪业务中,禁止的行为包括()。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅱ.

证券公司开展证券经纪业务中,禁止的行为包括()。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽

Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿

Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

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第6题
在经纪业务活动中,证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令,代替客户进行投资决策。()
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第7题
关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是()

A.只允许办理经纪业务

B.只允许办理自营业务

C.可同时办理经纪业务和自营业务

D.不可同时办理经纪业务和自营业务

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第8题
证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A.提供投资顾问服务

B.客户招揽

C.客户服务

D.接受客户全权委托

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第9题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。()
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第10题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。()
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