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[判断题]

《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度()

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第1题
《证券法》中证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高档管理人员制度。()
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第2题
取得证券业从业资格的人员,如果属()情况的,可以通过证券经营机构

申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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第3题
为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展,中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规,制定了自2006年7月10日起施行的()。

A、《证券市场禁入规定》

B、《上市公司信息披露管理办法》

C、《证券发行与承销管理办法》

D、《证券公司融资融券业务管理办法》

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第4题
按照《证券法》的规定,证券交易的条件是指在证券市场公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能实现。以下选项中,关于证券交易条件的叙述不正确的是:()。

A、法律对其转让期限有限制性的规定,在限定期限内,不得买卖

B、证券交易当事人依法买卖证券,必须是依法发行并交付的证券

C、我国公司法对股份有限公司发起人持有的股份转让限定为5年

D、经依法核准的上市股票,应在依法设立的证券交易所上市交易

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第5题
取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被

取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

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第6题
违反法律、行政法规的规定,情节严重的,国务院保险监督管理机构可以禁止有关责任人员一定期限直至终身禁入保险行业()
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第7题
证券市场禁入包括以下()方面。

A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务

B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务

C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员

D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券

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第8题
根据《证券市场禁入规定》,下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是()

A.证券公司营业部总经理

B.证券资信评级公司信息技术部总经理

C.全国股转系统基础层挂牌公司的实际控制人

D.上市公司董事会秘书

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第9题
根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()

A.陈述的权利

B.要求举行听证的权利

C.申辩的权利

D.依法聘请律师的权利

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第10题
根据《证券市场禁入规定》,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施

A.3~5年

B.10~15年

C.1~3年

D.5~10年

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第11题
根据《证券市场禁入规定》的规定,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有()。

A.有关责任人员主动减轻违法行为后果的

B.有关责任人员主动消除违法行为后果的

C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

D.有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的

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