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[判断题]

中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容,针对法人金融机构特点,探索建立合理有效的风险评估指标体系。()

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第1题
中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工,以反洗钱报告机构为主体,及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案,保存下列信息,实施动态监督管理:()

A.法人金融机构报送的信息

B.非法人金融机构报送的信息

C.中国人民银行及其分支机构在实施反洗钱监管过程中产生的信息

D.其他渠道获取的重要信息

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第2题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()原则,结合实际,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险可控

B.风险为本

C.加强监管

D.法人监管

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第3题
根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》,以下关于监管分工的说法正确的是:()

A.中国人民银行负责全国性法人金融机构的监督管理。

B.中国人民银行分支机构负责辖区内地方性法人金融机构总部以及非法人金融机构的监督管理。

C.中国人民银行可以授权法人金融机构所在地的中国人民银行分支机构对全国性法人金融机构总部代行监管职责。

D.中国人民银行分支机构应当明确辖区内金融机构的反洗钱监管分工,避免监管真空和重复监管。

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第4题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()和()原则,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.A.风险为本

B.B.规则为本

C.C.法人监管

D.D.统一监管

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第5题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些有针对性的监管措施?()

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第6题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果,可以采取()等有针对性的监管措施。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第7题
根据反洗钱分类评级结果,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构可采取的针对性监管措施包括():

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第8题
中国人民银行及其分支机构应当在充分了解情况的基础上,客观评判法人金融机构的风险状况,评估反洗钱工作的合规性与有效性,得出评估结论,针对存在问题,提出指导性整改意见,形成()。
中国人民银行及其分支机构应当在充分了解情况的基础上,客观评判法人金融机构的风险状况,评估反洗钱工作的合规性与有效性,得出评估结论,针对存在问题,提出指导性整改意见,形成()。

A.《反洗钱监管通知书》

B.《反洗钱监管意见书》

C.《反洗钱监管审批表》

D.《反洗钱监管记录》

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第9题
中国人民银行负责监管的()名单由中国人民银行确定、调整。名单之外的(),中国人民银行授权该机构所在地副省级城市中心支行以上分支机构代行监管职责。

A.A.全国性法人金融机构总部,全国性法人金融机构总部

B.B.全国性法人金融机构,全国性法人金融机构

C.C.全国性法人金融机构总部,地方性法人金融机构总部

D.D.全国性法人金融机构,地方性法人金融机构

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第10题
金融产品和服务存在可能不利于金融消费者权益保护内容,涉及中国人民银行及其分支机构职责范围的,中国人民银行及其分支机构可以要求金融机构予以改正。()
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第11题
中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程序或者超越职权规定实施监管的,金融机构有权拒绝或者提出异议金融机构对中国人民银行及其分支机构提出的违法违规问题有权提出申辩,有合理理由的,中国人民银行及其分支机构应当采纳()此题为判断题(对,错)。
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