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[主观题]

某股份公司在沪市交易所临近收盘时通过4个A字头的个人帐户进行连续交易,而不转让证券所有权的

方式虚假买卖,以抬高本公司股票的价格,致使该公司股票当日收盘价比前日上涨102%。此后1个月中该公司证券部先后动用资金近2000万元,买入本公司股票12万股。后来,该公司证券部将上述股票及此前所存股票全数抛出,共获利587.97万元。

请问:该公司的行为有法律依据吗?为什么?

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第1题
依照《证券法》,下列情形属于操纵市场行为的有( )。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或证券交易量

B.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D.假借客户的名义买卖证券

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第2题
依照《证券法》的规定,下列行为不属于操纵市场的行为有( )。

A.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量

C.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

D.贾某预见市场将会转好,把自己在银行的300万存款都买了股票

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第3题
证券交易所具有的特征是()Ⅰ、有固定的交易场所和交易时间;Ⅱ、投资者直接进入交易所买卖证券;Ⅲ、通过公开竞价的方式决定证券交易价格;Ⅳ、交易对象限于合乎一定标准的上市证券()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
从转让方式看,借贷资本与普通商品的区别是( )。

A.前者以借贷方式转让,不放弃资本所有权

B.后者以买卖形式转让,放弃了商品所有权

C.前者以借贷形式转让,放弃了资本所有权

D.后者以借贷形式转让,放弃了商品所有权

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第5题
下列 属于欺诈客户行为的是()

A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 ;

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 ;

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 ;

D.违背客户的委托为其买卖证券 ;

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第6题
以下属于操纵市场行为的是()。
以下属于操纵市场行为的是()。

A.虚买虚卖,以影响证券市场行情为目的,人为的制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为

B.连续交易以抬高或压低证券市场价格

C.合谋交易,与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易

D.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的帐户上翻炒证券

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第7题
下列有关ETF基金和LOF的区别的说法中,正确的说法是( )。

A.ETF多为指数基金,而LOF可以有很多投资风格

B.ETF既可以通过申购和赎回的系统进行交易,又可以在交易所系统内买卖;而LOF只能在交易所系统中交易

C.ETF基金的管理费用一般比LOF低

D.ETF在申购和赎回时转换成“一揽子”股票,而LOF直接用现金进行交易

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第8题
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有()。Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者
利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

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第9题
我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于()行为。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.虚假陈述

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第10题
下列行为中属于证券市场上的欺诈行为的是 ______。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

E.私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券

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